资管部原副经理邵骏被查，申银万国期货曾因资管计划违规遭监管|当前热点

2023-04-22 20:56:10 来源 : 第一财经

申银万国期货一公职人员接受监察调查。

(相关资料图)

4月21日，据上海市黄浦区纪委监委消息：申银万国期货有限公司资产管理业务总部原副经理邵骏涉嫌严重违法，目前正接受上海市黄浦区监察委员会监察调查。

根据中国期货业协会从业人员公示信息，邵骏为博士研究生，在申银万国期货有限公司资产管理业务总部任职，登记时间为2021年5月17日，任现职时间为2023年03月13日。

这意味着邵骏在担任资产管理业务总部副经理不久后便被调查。

值得注意的是，2022年9月，申银万国期货被上海证监局采取责令改正的监管措施。2022年9月21日，上海证监局向申银万国期货出具了《关于对申银万国期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》，申银万国期货在部分资产管理计划运作过程中未按照审慎经营原则有效防范和控制风险，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条第二款的规定。

对此，上海证监局决定对申银万国期货采取责令改正的监管措施，责令申银万国期货在收到监管措施决定书之日起三个月内完成整改，并向该局提交整改情况报告，上海证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

申万宏源（000166.SZ）2022年年报显示，针对上述问题，申银万国期货卖出上述资管计划投资的有关债券或将产品杠杆调降为无杠杆产品；对存量资管产品进行全面排查，发现存在函件指出问题的，尽快卖出相关债券或将相关产品杠杆调降为无杠杆产品；进一步完善产品内部评审机制，加强对产品最终委托人与债券发行人的尽职调查、审查评估，防范同类合规风险事件发生。

申银万国期货有限公司成立于2007年，系申万宏源证券有限公司的控股子公司，设有一家全资风险管理子公司、七家分公司、二十一家营业部。该公司于2012年11月19日首批获得资产管理业务资格。

申万宏源集团通过申万期货、宏源期货开展期货经纪业务。其中，2022年度申万期货累计成交量约1.55亿手，同比增长12.67%；全年日均客户权益规模327.91亿元，同比增长43.39% ；月末平均权益市占率2.35% ，同比上升0.21个百分点；年末客户权益规模297.48亿元，同比增长11.3%。

该集团资产管理业务则主要通过申万宏源证券、申万菱信、申万期货、宏源期货来开展。

截至2022年底，申万宏源集团资产管理规模较2021年底增长6.30%，其中主动管理资产规模1899.46亿元，较2021年底增长35.49%（不包含专项）；新设集合产品规模较2021年底增长5.5倍。衍生品产品逆势持续发行，存续规模接近30亿元。

就在4月14日，证监会发布《期货从业人员管理办法》修订版，并公开征求意见。其中，完善期货从业人员执业规范，增加禁止行为规定。

新规明确期货从业人员不得私下接受客户委托从事期货交易，不得直接或者以化名、借他人名义参与期货交易。期货公司的期货从业人员不得违规从事期货交易咨询、期货做市交易、期货保证金融资、期货自营、衍生品交易、资产管理等业务。

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